根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者提供信息发生重要变化，可能影响其投资者分类，应当及时告知（ ）。

试卷相关题目

• 1投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前，应 当（）。

  A.了解投资者王某的财务状况、投资经验及投资目标

  B.谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险

  C.如实向王某申明其所具有的执业能力

  D.向王某承诺或者保证收益

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• 2张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、 对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项 后续职业培训的包括（ ）。

  A.赵某

  B.王某

  C.李某

  D.张某

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• 3期货从业人员王某(非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监 会可以对王某采取的措施包括（ ）。

  A.出具警示函

  B.监管谈话

  C.责令改正

  D.责令期货公司开除答案及详解

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• 4期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形 后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向（ ）报告。

  A.期货交易所

  B.中国证监会

  C.公司住所地所在的证监会派出机构

  D.中国期货业协会

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• 5张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识， 其中，正确的是（ ）。

  A.本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告

  B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准， 但绝不能低于经营成本

  C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投 资者的信用风险

  D.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

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• 6符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定条件的投资者，应当向期货经营机构 提供的身份资质证明材料不包括（）。

  A.营业执照

  B.经营业务许可证

  C.登记或备案证明

  D.本人的金融资产证明文件

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• 7根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，经营机构可以制作（ ），以了解投资者风险承受能力情况。

  A.投资者适当性评估数据库

  B.期货产品或服务风险等级评估表

  C.投资者风险承受能力评估问卷

  D.期货产品或服务风险等级名录

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• 8期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。

  A.追加了解投资者的相关信息

  B.向投资者提供特别风险警示书

  C.风险警示书必须由投资者签字确认

  D.给予投资者至少36小时的冷静期

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• 9经营机构对投资者适当性的匹配方案、告知瞀示资料、录音录像资料、自査报告等的保存期限不得少于（ ）年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10自然人投资者提出申请成为专业投资者的，应提供以下（ ）证明材料。

  A.近1个月本人的金融资产证明文件

  B.近2年收入证明

  C.近1个月的财务报表

  D.最近1年的金融资产证明文件

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