( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

试卷相关题目

• 1某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才， 公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者 个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定， 下列表述中正确的是（ ）。

  A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当 设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

  B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期 货公司名义开展期货投资咨询业务活动

  C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业 务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离

  D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

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• 2期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（）。

  A.市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案

  B.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬

  C.向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时，超出部分按1:1的比例 与小王分红

  D.与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1:1的比例共享收益，共担损失

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• 3根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的 是（）。

  A.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究 分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告

  B.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略

  C.协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务

  D.接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资

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• 4期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当釆取哪些措施？（ ）

  A.岗位独立

  B.信息隔离

  C.人员回避

  D.信息共享

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• 5期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。

  A.本公司的研究报告

  B.合法取得的研究报告

  C.相关行业信息资料

  D.公司尚未公开发布的相关信息

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• 6根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。

  A.慈善基金

  B.社会保障基金

  C.最近1年末金融资产为900万元的法人

  D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

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• 7根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能 力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品 或者提供相关服务。

  A.可以

  B.拒绝

  C.应该

  D.暂缓

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• 8期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认 已充分理解和接受。

  A.书面

  B.电话

  C.公证

  D.口头

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• 9根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自査的时间要求是 ()。

  A.每两年开展一次

  B.每年开展一次

  C.每半年开展一次

  D.每三个月开展一次

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• 10根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知瞥示资料、录音录 像资料、自査报告等的保存期限不得少于（）年。

  A.20

  B.15

  C.10

  D.5

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