期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认 已充分理解和接受。

试卷相关题目

• 1根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能 力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品 或者提供相关服务。

  A.可以

  B.拒绝

  C.应该

  D.暂缓

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• 2根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。

  A.慈善基金

  B.社会保障基金

  C.最近1年末金融资产为900万元的法人

  D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

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• 3( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

  A.中国证监会

  B.中国证监会的派出机构

  C.中国证监会及其派出机构

  D.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会

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• 4某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才， 公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者 个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定， 下列表述中正确的是（ ）。

  A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当 设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

  B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期 货公司名义开展期货投资咨询业务活动

  C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业 务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离

  D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

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• 5期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（）。

  A.市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案

  B.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬

  C.向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时，超出部分按1:1的比例 与小王分红

  D.与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1:1的比例共享收益，共担损失

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• 6根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自査的时间要求是 ()。

  A.每两年开展一次

  B.每年开展一次

  C.每半年开展一次

  D.每三个月开展一次

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• 7根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知瞥示资料、录音录 像资料、自査报告等的保存期限不得少于（）年。

  A.20

  B.15

  C.10

  D.5

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• 8根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规 定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款。

  A.15

  B.10

  C.5

  D.3

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• 9根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规 定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。

  A.2

  B.3

  C.1

  D.5

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• 10《证券期货投资者适当性管理办法》约定的自然人金融资产不包括（ ）。

  A.银行存款、4艮行理财产品

  B.股票、债券、基金份额

  C.银行贷款、融资融券份额

  D.资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品

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