根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的 是（）。

试卷相关题目

• 1期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当釆取哪些措施？（ ）

  A.岗位独立

  B.信息隔离

  C.人员回避

  D.信息共享

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• 2期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。

  A.本公司的研究报告

  B.合法取得的研究报告

  C.相关行业信息资料

  D.公司尚未公开发布的相关信息

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• 3期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ），并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  A.服务能力

  B.服务需求

  C.风险承受能力

  D.风险偏好

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• 4期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。

  A.应当遵守金融信息传播相关规定

  B.应当保护他人的知识产权

  C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

  D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派 出机构备案

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• 5根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货投资咨询业务人员应当与（）等 业务人员岗位独立，职责分离。

  A.财务

  B.风险控制

  C.技术

  D.交易、结算

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• 6期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（）。

  A.市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案

  B.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬

  C.向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时，超出部分按1:1的比例 与小王分红

  D.与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1:1的比例共享收益，共担损失

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• 7某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才， 公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者 个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定， 下列表述中正确的是（ ）。

  A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当 设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

  B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期 货公司名义开展期货投资咨询业务活动

  C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业 务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离

  D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

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• 8( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

  A.中国证监会

  B.中国证监会的派出机构

  C.中国证监会及其派出机构

  D.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会

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• 9根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。

  A.慈善基金

  B.社会保障基金

  C.最近1年末金融资产为900万元的法人

  D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

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• 10根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能 力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品 或者提供相关服务。

  A.可以

  B.拒绝

  C.应该

  D.暂缓

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