期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。

试卷相关题目

• 1期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ），并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  A.服务能力

  B.服务需求

  C.风险承受能力

  D.风险偏好

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• 2期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。

  A.应当遵守金融信息传播相关规定

  B.应当保护他人的知识产权

  C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

  D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派 出机构备案

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• 3根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货投资咨询业务人员应当与（）等 业务人员岗位独立，职责分离。

  A.财务

  B.风险控制

  C.技术

  D.交易、结算

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• 4某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的有（ ）。

  A.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理

  B.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果

  C.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

  D.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

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• 5期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的（ ）。

  A.风险揭示书、合同

  B.风险管理意见、研究分析报告

  C.交易咨询建议

  D.期货交易软件或者终端设备说明

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• 6期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当釆取哪些措施？（ ）

  A.岗位独立

  B.信息隔离

  C.人员回避

  D.信息共享

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• 7根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的 是（）。

  A.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究 分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告

  B.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略

  C.协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务

  D.接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资

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• 8期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（）。

  A.市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案

  B.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬

  C.向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时，超出部分按1:1的比例 与小王分红

  D.与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1:1的比例共享收益，共担损失

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• 9某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才， 公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者 个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定， 下列表述中正确的是（ ）。

  A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当 设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

  B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期 货公司名义开展期货投资咨询业务活动

  C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业 务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离

  D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

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• 10( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

  A.中国证监会

  B.中国证监会的派出机构

  C.中国证监会及其派出机构

  D.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会

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