根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货投资咨询业务人员应当与（）等 业务人员岗位独立，职责分离。

试卷相关题目

• 1某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的有（ ）。

  A.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理

  B.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果

  C.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

  D.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

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• 2期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的（ ）。

  A.风险揭示书、合同

  B.风险管理意见、研究分析报告

  C.交易咨询建议

  D.期货交易软件或者终端设备说明

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• 3下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。

  A.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研 究方法专业审慎，分析结论合理

  B.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其 北务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

  C.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

  D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

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• 4期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

  A.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报 告、资讯信息

  B.期货公司为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

  C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

  D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

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• 5下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

  B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

  C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

  D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

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• 6期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。

  A.应当遵守金融信息传播相关规定

  B.应当保护他人的知识产权

  C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

  D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派 出机构备案

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• 7期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ），并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  A.服务能力

  B.服务需求

  C.风险承受能力

  D.风险偏好

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• 8期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。

  A.本公司的研究报告

  B.合法取得的研究报告

  C.相关行业信息资料

  D.公司尚未公开发布的相关信息

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• 9期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当釆取哪些措施？（ ）

  A.岗位独立

  B.信息隔离

  C.人员回避

  D.信息共享

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• 10根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的 是（）。

  A.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究 分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告

  B.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略

  C.协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务

  D.接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资

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