期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

试卷相关题目

• 1下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

  B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

  C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

  D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

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• 2期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )

  A.加强合规检查，防范业务风险

  B.有效执行期货投资咨询业务管理制度

  C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

  D.遵循具体的业务操作规范

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• 3根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。

  A.投诉方式

  B.服务内容

  C.人员的从业资格

  D.公司的业务资格

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• 4下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ）。

  A.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益

  B.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

  C.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

  D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

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• 5期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。

  A.具有冬年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

  B.相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

  C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

  D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

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• 6下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。

  A.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研 究方法专业审慎，分析结论合理

  B.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其 北务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

  C.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

  D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

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• 7期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的（ ）。

  A.风险揭示书、合同

  B.风险管理意见、研究分析报告

  C.交易咨询建议

  D.期货交易软件或者终端设备说明

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• 8某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的有（ ）。

  A.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理

  B.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果

  C.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

  D.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

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• 9根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货投资咨询业务人员应当与（）等 业务人员岗位独立，职责分离。

  A.财务

  B.风险控制

  C.技术

  D.交易、结算

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• 10期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。

  A.应当遵守金融信息传播相关规定

  B.应当保护他人的知识产权

  C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

  D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派 出机构备案

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