基金单位的流通采取在交易所上市的办法，投资者要买卖基金单位都必须经过证券经纪商，在二级市场上进行竞价交易，且基金发起人在设立基金时，限定了基金发行的 总额和存续期的基金是（ ）。

试卷相关题目

• 1共同基金当事人中，作为共同基金资产的名义持有人和保管人的是（ ）。

  A.管理人

  B.投资人

  C.托管人

  D.受托人

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• 22008年1月平安保险公开发行400多亿元的（ ），该产品不设重设和赎回条款，它的本质在于债券和期权可以分离交易，有利于发挥发行公司通过业绩增长来促成转股 的正面作用，避免了不是通过提高公司经营业绩、而是以不断向下修正转股价格或强 制赎回方式促成转股而带给投资者的损害。

  A.可转换公司债券

  B.可转换优先股

  C.分离交易可转债

  D.分离可转优先股

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• 3从风险与收益的关系看，证券投资风险可分为系统性风险和非系统性风险，以下选项属于系统性风险的是（ ）。

  A.操作性风险

  B.市场风险

  C.券商选择不当的风险

  D.不合规的证券咨询风险

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• 4( )是证券交易所以外的证券交易市场的总称，由于在证券市场发展的初期，许多有价证券的买卖都是在柜台上进行的，因此也称之为柜台市场。

  A.场外市场

  B.场内市场

  C.银行间市场

  D.有形市场

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• 5普通股的（ ）可能大起大落，因此，普通股股东所担的风险最大，在普通股和优先股向一般投资者公开发行时，公司应使投资者感到普通股比优先股能获得更髙的收益。

  A.股利

  B.股利和ROE

  C.ROE

  D.股利和剩余资产分配

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• 6如果投资者暂时不需要资金，而且继续看好所持有的某只基金，那么在该基金的分红方式上可以选择（ ）的分红模式，因为这样可以节省费用。

  A.现金分红

  B.分红再投资

  C.后端收费

  D.基金转换

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• 7小李购买了某银行发行的主要投资于境外共同基金的银行理财产品，该产品属于( )。

  A.共同基金 C.保本基金

  B.基金中的基金D.上市型开放式基金

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• 8客户的风险偏好信息属于客户的判断性信息。一般来说，客户的风险偏好可以分为轻度保守型、中立型、轻度进取型和(  )。

  A.保守型；进取型C.谨慎型；进取型

  B.保守型；投资型D.谨慎型；投机型

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• 9在收集客户家庭预期收入及相关信息的时候，理财规划师需要清楚地知道，客户支出可以分为( )。

  A.刚性支出和弹性支出

  B.持续性支出和临时性支出

  C.经常性支出和非经常性支出 D,长期支出和短期支出

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• 10成长型基金主要投资于信誉度髙、有长期成长前景或长期盈余的公司股票。这里股票通常具有较高的（ ）比。它是以基金资产的长期增值为目的，适合于风险承受能力强、追求髙回报的投资者。

  A.P/E

  B.P/B

  C.P/S D, P/D

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