( )是证券交易所以外的证券交易市场的总称，由于在证券市场发展的初期，许多有价证券的买卖都是在柜台上进行的，因此也称之为柜台市场。

试卷相关题目

• 1普通股的（ ）可能大起大落，因此，普通股股东所担的风险最大，在普通股和优先股向一般投资者公开发行时，公司应使投资者感到普通股比优先股能获得更髙的收益。

  A.股利

  B.股利和ROE

  C.ROE

  D.股利和剩余资产分配

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• 2助理理财规划师出于谨慎的考虑.主要对客户经常性收入部分的未来变化情况进行预测。由于经常性收人项目多半有其固定的预测基础，助理理财规划师的工作重点是确定 各种变化比率，以下选项中（ ）不属于助理理财规划师需要考虑的变化比率。

  A.固定资产折旧率

  B.通货膨胀率

  C.税率

  D.投资收益率

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• 3资产配置主要根据客户的投资目标和对风险收益的要求，将客户的资金在各种类型资产 上进行配置，确定用于各种类型资产的资金比例。首先做的配置是战略资产配置，主要是指在较长的投资期限内，根据各类资产的（ ），确定最能满足投资者风险一回报率目标的长期资产组合。

  A.收益能力

  B.风险特征

  C.风险和收益特征

  D.风险和收益特征以及投资者的投资目标

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• 4投资的期限对于投资规划是一项重要的约束。一个正常的资本市场应该是短期 ，长期（ ）的市场。如果投资期限较短，应以固定收益投资为主，如果投资期限较长，应增大股票投资比例。

  A.有风险；有风险

  B.波动；创造收益

  C.无风险；有风险

  D.创造收益；波动

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• 5投资与投资规划存在一定的差别，投资 更强，要对经济环境、行业、具体的投资产品等进行细致分析，进而构建投资组合以分散风险、获取收益；投资规划 更强，要利用投资过程创造的潜在收益来满足客户的财务目标，(  )投资只不过是工具。

  A.收益性；目标性

  B.目标性；收益性

  C.技术性；程序性

  D.程序性；技术性

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• 6从风险与收益的关系看，证券投资风险可分为系统性风险和非系统性风险，以下选项属于系统性风险的是（ ）。

  A.操作性风险

  B.市场风险

  C.券商选择不当的风险

  D.不合规的证券咨询风险

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• 72008年1月平安保险公开发行400多亿元的（ ），该产品不设重设和赎回条款，它的本质在于债券和期权可以分离交易，有利于发挥发行公司通过业绩增长来促成转股 的正面作用，避免了不是通过提高公司经营业绩、而是以不断向下修正转股价格或强 制赎回方式促成转股而带给投资者的损害。

  A.可转换公司债券

  B.可转换优先股

  C.分离交易可转债

  D.分离可转优先股

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• 8共同基金当事人中，作为共同基金资产的名义持有人和保管人的是（ ）。

  A.管理人

  B.投资人

  C.托管人

  D.受托人

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• 9基金单位的流通采取在交易所上市的办法，投资者要买卖基金单位都必须经过证券经纪商，在二级市场上进行竞价交易，且基金发起人在设立基金时，限定了基金发行的 总额和存续期的基金是（ ）。

  A.封闭式基金

  B.开放式基金

  C.LOF基金

  D.ETF基金

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• 10如果投资者暂时不需要资金，而且继续看好所持有的某只基金，那么在该基金的分红方式上可以选择（ ）的分红模式，因为这样可以节省费用。

  A.现金分红

  B.分红再投资

  C.后端收费

  D.基金转换

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