首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括( )

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票的简称为（ ）。

  A.PPP

  B.OTP

  C.IPO

  D.CIO

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• 2以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。

  A.自销

  B.全额包销

  C.余额包销

  D.代销

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• 3保荐人的保荐责任期包括( )①发行上市全过程 ③发行上市后一段时间

  A.①②③C.①③②对发行的股票承担终身责任

  B.①D.②

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• 4( )制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核査、督导 发行人规范运作的制度。

  A.保荐制度

  B.发审委制度

  C.保代制度

  D.推荐制度

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• 5以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（ ）。①审批制 ②核准制③注册制

  A.①②③C.③

  B.①③ D.①

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• 62018年12月31日，W公司拟冲击IP0,于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4 000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收人大多源 于该版权④W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系⑤W公司最近三个会计年度净利润累计为3 200万元

  A.①②③④

  B.②③④⑤

  C.②③④

  D.②③

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• 7发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审査，既行使行政权 力又要作出（ ）。

  A.商业判断

  B.经营判断

  C.风险判断

  D.收益判断

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• 8按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。

  A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

  B.最近,3个会计年度连续盈利

  C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配 利润的20%

  D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定 意见或无法表示意见的审计报告

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• 9按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中 小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列规定的是 ( )0①公司内部控制制度健全②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

  A.①②

  B.①②③④

  C.①②③⑤

  D.①②④⑤

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• 10按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中 小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是( )

  A.最近3个会计年度连续盈利

  B.业务和盈利来源柑对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

  C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 60%以上的情形

  D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项

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