以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。

试卷相关题目

• 1保荐人的保荐责任期包括( )①发行上市全过程 ③发行上市后一段时间

  A.①②③C.①③②对发行的股票承担终身责任

  B.①D.②

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• 2( )制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核査、督导 发行人规范运作的制度。

  A.保荐制度

  B.发审委制度

  C.保代制度

  D.推荐制度

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• 3以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（ ）。①审批制 ②核准制③注册制

  A.①②③C.③

  B.①③ D.①

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• 4以下（ ）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。①审批制 ②审定制③核准制 ④注册制

  A.①②③④

  B.③④

  C.①③④

  D.④

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• 5(  )是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审査，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判 断和决定的股票发行监管制度。

  A.审批制

  B.核准制

  C.注册制

  D.审定制

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• 6首次公开发行股票的简称为（ ）。

  A.PPP

  B.OTP

  C.IPO

  D.CIO

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• 7首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括( )

  A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务 院批准的除外。

  B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占 净资产的比例不得髙于20%

  C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3 000万 元

  D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5 000万元或 最近3个会计年度营业收人累计超过人民币3亿元。

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• 82018年12月31日，W公司拟冲击IP0,于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4 000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收人大多源 于该版权④W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系⑤W公司最近三个会计年度净利润累计为3 200万元

  A.①②③④

  B.②③④⑤

  C.②③④

  D.②③

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• 9发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审査，既行使行政权 力又要作出（ ）。

  A.商业判断

  B.经营判断

  C.风险判断

  D.收益判断

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• 10按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。

  A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

  B.最近,3个会计年度连续盈利

  C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配 利润的20%

  D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定 意见或无法表示意见的审计报告

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