小王是某商业银行客户经理，他应该接受（）监督。

试卷相关题目

• 1根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括（）。

  A.客户的风险承受能力

  B.客户的资产负债状况

  C.客户朋友的状况

  D.客户的基本信息

  E.客户的收入状况

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• 2银行业从业人员对同级其他同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督，可以采取的方式有（）。

  A.向行业自律组织报告

  B.用电子邮件向全行所有员工披露

  C.提示

  D.制止

  E.向所在机构报告

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• 3根据银行业从业人员职业操守相关规定，下列行为中属于利益输送的有（）。

  A.利用本职为亲人谋取利益

  B.兼职影响本职工作

  C.兼职不获取报酬

  D.利用兼职为本职机构谋取利益

  E.利用兼职为本人谋取利益

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• 4下列行为中，符合银行业从业人员职业操守关于“风险提示”规定的有（）。

  A.力推收益较高的理财产品而不提风险

  B.在营销理财业务时主要从收益角度提示客户

  C.提示理财产品中对客户不利的方面

  D.提供虚假的收益计算方式

  E.在营销理财业务时提示免责条款

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• 5《银行业从业人员职业操守》由（）监督实施。

  A.司法机构

  B.监管机构

  C.银行业自律组织

  D.银行业从业人员所在机构

  E.社会公众

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• 6下列行为属于内幕交易的有（）。

  A.非内幕信息知情人利用不正当手段获得内幕信息，根据该信息建议他人买卖证券

  B.内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.内幕信息知情人根据内幕信息自行买卖证券

  D.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，他人利用该信息获利

  E.非内幕信息知情人以不正当手段获得内幕信息，根据该信息买卖证券

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• 7（）属于银行业自律规范。

  A.《银行业从业人员职业操守》

  B.《银行业协会工作指引》

  C.《中国银行业反商业贿赂承诺》

  D.《商业银行合规风险管理指引》

  E.《商业银行监管评级内部指引》

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• 8银行业务涉及的法律法规较为庞杂，实际工作中涉及的法律及监管规则大体包括（）。

  A.银行内部的管理制度

  B.银行业协会制定的行业准则

  C.直接与银行和管理有关的法律法规

  D.适用于所有营利性机构的法律法规

  E.国际惯例

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• 9在日常工作和生活中，银行业从业人员应恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，下列关于这些规定的说法正确的有（）。

  A.不得采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易，为自己谋取不当利益

  B.不得将内幕信息以明示或暗示方式告知自己的亲友

  C.不在不当时间和地点谈论工作话题

  D.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

  E.按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档

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• 10《银行业从业人员职业操守》中“尊重同事”原则要求从业人员（）。

  A.任何情况下均不得引用同事的工作成果

  B.和同事分享专业知识和工作经验

  C.尊重同事的个人隐私

  D.尊重同事的工作方式和工作成果

  E.和其他部门的同事分享和交流客户信息

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