根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须实行( )的原则。

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• 1关于信托财产与受托人财产相区别的规定，下列说法错误的是( )。

  A.设立信托后，委托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产时，委托人是唯一受益人的，信托终止，信托财产作为其遗产或者清算财产
  B.委托人不是唯一受益人的，信托存续，信托财产不作为其遗产或者清算财产
  C.作为共同受益人的委托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产时，其信托受益权作为其遗产或者清算财产
  D.受托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产而终止，信托财产属于其遗产或者清算财产

   

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• 2根据《公司法》的规定，下列关于有限责任公司股份转让的说法，正确的有( )。

  A.股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
  B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
  C.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满十日未答复的，视为同意转让
  D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

   

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• 3根据《证券法》的规定，证券公司经证监会的批准可以经营的业务是( )。

  A.证券经纪、证券投资咨询
  B.与证券交易、证券投资活动有关的法律顾问
  C.证券承销与保荐
  D.证券自营、证券资产管理

   

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• 4根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户的欺诈行为包括( )。

  A.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
  B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
  C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
  D.利用传播媒介传播虚假或者误导投资者的信息

   

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• 5根据《信托法》的相关规定，下列有关信托终止的说法，正确的是( )。

  A.信托财产的归属确定后，在该信托财产转移给权利归属人的过程中，信托视为存续
  B.信托终止后，人民法院依法对原信托财产进行强制执行的，以权利归属人为执行人
  C.信托终止后，受托人依照规定行使请求给付报酬、从信托财产中获得补偿的权利时，可以留置信托财产或者对信托财产的权利归属人提出请求
  D.信托终止的，受托人应当作出处理信托事务的清算报告

   

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• 6 关于合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任，下列说法正确的是( )。

  A.质量不符合约定的，应当按照当事人的约定承担违约责任
  B.因当事人一方的违约行为，侵害对方人身、财产权益的，受损害方有权选择要求其承担违约责任或侵权责任
  C.当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大；否则不得就扩大的损失要求赔偿
  D.当事人因防止损失扩大而支出的合理费用，由违约方承担

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• 7关于证券公司压力测试的分析方法，下列说法正确的是( )。

  A.证券公司压力测试根据不同的压力情景可采用敏感性分析和情景分析等方法
  B.敏感性分析是指测试多种风险因素在不同时间变化时的压力情景对证券公司的影响
  C.证券公司可根据风险因素的严重程度设置多个压力情景，一般包括轻度、适中、偏重和重度等
  D.证券公司在设置压力情景时，可采取演示情景法、假设情景法或者二者相结合的方法

   

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• 8根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施，下列说法

  A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
  B.加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障信息安全
  C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
  D.证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，并要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所

   

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• 9根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员的禁止行为包括( )。
  A.接受他人请客送礼
  B.接受他人与公司交易的佣金归为己有
  C.挪用公司资金
  D.未经股东会同意，将公司资金借贷给他人
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• 10依据《证券公司压力测试指引(试行)》的规定，证券公司压力测试结果显示可能存在重大风险时，证券公司应当将年度

  A.3月30日
  B.4月30日
  C.5月30日
  D.6月30日

   

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