根据《公司法》的规定，下列关于有限责任公司股份转让的说法，正确的有( )。

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• 1根据《证券法》的规定，证券公司经证监会的批准可以经营的业务是( )。

  A.证券经纪、证券投资咨询
  B.与证券交易、证券投资活动有关的法律顾问
  C.证券承销与保荐
  D.证券自营、证券资产管理

   

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• 2根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户的欺诈行为包括( )。

  A.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
  B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
  C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
  D.利用传播媒介传播虚假或者误导投资者的信息

   

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• 3根据《信托法》的相关规定，下列有关信托终止的说法，正确的是( )。

  A.信托财产的归属确定后，在该信托财产转移给权利归属人的过程中，信托视为存续
  B.信托终止后，人民法院依法对原信托财产进行强制执行的，以权利归属人为执行人
  C.信托终止后，受托人依照规定行使请求给付报酬、从信托财产中获得补偿的权利时，可以留置信托财产或者对信托财产的权利归属人提出请求
  D.信托终止的，受托人应当作出处理信托事务的清算报告

   

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• 4 关于合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任，下列说法正确的是( )。

  A.质量不符合约定的，应当按照当事人的约定承担违约责任
  B.因当事人一方的违约行为，侵害对方人身、财产权益的，受损害方有权选择要求其承担违约责任或侵权责任
  C.当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大；否则不得就扩大的损失要求赔偿
  D.当事人因防止损失扩大而支出的合理费用，由违约方承担

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• 5关于证券公司压力测试的分析方法，下列说法正确的是( )。

  A.证券公司压力测试根据不同的压力情景可采用敏感性分析和情景分析等方法
  B.敏感性分析是指测试多种风险因素在不同时间变化时的压力情景对证券公司的影响
  C.证券公司可根据风险因素的严重程度设置多个压力情景，一般包括轻度、适中、偏重和重度等
  D.证券公司在设置压力情景时，可采取演示情景法、假设情景法或者二者相结合的方法

   

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• 6根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施，下列说法

  A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
  B.加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障信息安全
  C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
  D.证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，并要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所

   

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• 7根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员的禁止行为包括( )。
  A.接受他人请客送礼
  B.接受他人与公司交易的佣金归为己有
  C.挪用公司资金
  D.未经股东会同意，将公司资金借贷给他人
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• 8依据《证券公司压力测试指引(试行)》的规定，证券公司压力测试结果显示可能存在重大风险时，证券公司应当将年度

  A.3月30日
  B.4月30日
  C.5月30日
  D.6月30日

   

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• 9下列关于证券公司融资融券业务规则及风险控制的说法，符合《证券公司监督管理条例》规定的是( )。

  A.证券公司从事融资融券业务，应当以客户的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户
  B.在开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，证券公司应当为每一客户单独开立授信账户
  C.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
  D.证券公司向客户融出证券和融出资金可以买入证券的种类，最低维持担保比例和补交差额的期限，由证券公司规定

   

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• 10根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定，错误的是( )。

  A.建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作
  B.建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强任何时期的信息管理，防止泄露内幕信息
  C.建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生
  D.建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机

   

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