根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是( )。

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• 1关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的规定，下列说法不正确的是( )。

  A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得高于100%
  B.净资本与净资产的比例不得低于40%
  C.净资本与负债的比例不得低于8%
  D.净资产与负债的比例不得低于20%

   

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• 2依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，关于证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务的禁止行为，下

  A.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，应当就该项服务与客户单独签订合同
  B.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独收取费用
  C.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格
  D.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，应当比照执行证券投资咨询业务的规则

   

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• 3《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐

  A.2亿元
  B.5亿元
  C.5000万元
  D.1亿元

   

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• 4根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有( )

  A.申请表
  B.财务报表
  C.包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案
  D.公司内部决策文件

   

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• 5 依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件是( )。

  A.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
  B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
  C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
  D.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

   

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• 6根据《信托法》的相关规定，下列关于信托设立的说法中，正确的是( )。

  A.对于信托财产，应当办理登记手续的，应当依法办理信托登记
  B.信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益的，信托无效
  C.委托人以非法财产设立信托的，信托无效
  D.委托人设立信托损害其债权人利益，债权人有权申请人民法院撤销该信托

   

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• 7根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事( )，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证

  A.证券资产管理业务
  B.融资融券业务
  C.销售证券类金融产品
  D.金融投资保险

   

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• 8根据《信托法》的相关规定，下列关于受托人义务的说法中，错误的是( )。

  A.受托人应当自己处理信托事务，但信托文件另有规定的，可委托他人代为处理
  B.受托人应每年定期将信托财产的管理运用、处分及收支情况，报告委托人和受益人
  C.共同受托人处理信托事务意见不一致时，由委托人、受益人决定
  D.共同受托人处理信托事务对第三人所负债务，应当承担按份清偿责任。

   

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• 9金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。

  A.价格发现功能
  B.套利功能
  C.投机功能
  D.套期保值功能

   

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• 10依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，优化投资回报机制的主要措施

  A.完善利润分配制度
  B.建立多元化投资回报体系
  C.引导和支持上市公司增强持续回报能力
  D.发展服务中小投资者的专业化中介机构

   

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