根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有( )。

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• 1 依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件是( )。

  A.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
  B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
  C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
  D.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

   

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• 2根据《信托法》的相关规定，下列关于信托设立的说法中，正确的是( )。

  A.对于信托财产，应当办理登记手续的，应当依法办理信托登记
  B.信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益的，信托无效
  C.委托人以非法财产设立信托的，信托无效
  D.委托人设立信托损害其债权人利益，债权人有权申请人民法院撤销该信托

   

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• 3根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事( )，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证

  A.证券资产管理业务
  B.融资融券业务
  C.销售证券类金融产品
  D.金融投资保险

   

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• 4根据《信托法》的相关规定，下列关于受托人义务的说法中，错误的是( )。

  A.受托人应当自己处理信托事务，但信托文件另有规定的，可委托他人代为处理
  B.受托人应每年定期将信托财产的管理运用、处分及收支情况，报告委托人和受益人
  C.共同受托人处理信托事务意见不一致时，由委托人、受益人决定
  D.共同受托人处理信托事务对第三人所负债务，应当承担按份清偿责任。

   

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• 5金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。

  A.价格发现功能
  B.套利功能
  C.投机功能
  D.套期保值功能

   

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• 6依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，优化投资回报机制的主要措施

  A.完善利润分配制度
  B.建立多元化投资回报体系
  C.引导和支持上市公司增强持续回报能力
  D.发展服务中小投资者的专业化中介机构

   

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• 7甲公司发起人之一张某在成立该公司时出资50万元。公司成立后，张某以公司投资为由，将其中40万元挪出用于个人投

  A.虚假出资罪
  B.抽逃出资罪
  C.挪用公款罪
  D.信用卡诈骗罪

   

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• 8公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其( )对公司的债务承担责任。

  A.现有财产
  B.盈利利润
  C.全部财产
  D.部分财产

   

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• 9根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是( )。

  A.外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司
  B.外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件
  C.外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司，但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限
  D.境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资，境外股东应当以自由兑换货币出资

   

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• 10关于取得董事、监事、经理层人员、分支机构负责人业务培训的规定，下列说法正确的有( )。

  A.取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员必须通过培训取得培训合格证书
  B.取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每5年参加2次中国证监会认可的业务培训
  C.取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每2年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书
  D.取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书

   

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