基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。

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• 1关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()

  　A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节

  　　B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式

  　　C.投资者教育没有固定模式

  　　D.不存在广泛适用的投资者教育计划

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• 2甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自

  　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　C.Ⅰ、Ⅲ

  　　D.Ⅱ、Ⅲ

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• 3在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()

  　A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图

  　　B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章

  　　C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章

  　　D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期

  　

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• 4督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整

  　　A.董事长
  

  　　B.董事会

  　　C.股东会

  　　D.总经理

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• 5合规独立性中，最重要的是()。

  
  

  　　A.部门独立性

  　　B.机制独立性

  　　C.问责独立性

  　　D.以上都正确

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• 6在证券市场交易中，()是市场存在的基础。

  
  

  　　A.价格预期

  　　B.道德风险

  　　C.经济的发展

  　　D.信息不对称

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• 7基金管理人应当设立监察稽核部门，对()负责，开展监察稽核工作。

  　　A.董事会
  

  　　B.股东大会

  　　C.公司经营层

  　　D.总经理

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• 8内部控制系统的目标是()。

  
  

  　　A.降低经营风险

  　　B.提高基金管理人的经营效益

  　　C.消除经营风险

  　　D.直接促进组织目标的实现

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• 9不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
   

  　　A.0.50%

  　　B.0.75%

  　　C.1%

  　　D.1.50%

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• 10基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派

  　　A.3

  　　B.5

  　　C.10

  　　D.20

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