某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

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• 1基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用

  
  

  　　A 投资人利益优先原则

  　　B 全面性原则

  　　C 及时性原则

  　　D 客观性原则

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• 2( )风险不属于合规风险。

  
  

  　　A 销售合规

  　　B 声誉

  　　C 投资合规

  　　D 信息披露

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• 3关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。

  
  

  　　A 存在前端收费和后端收费两种模式

  　　B 后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

  　　C 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

  　　D 前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

  　

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• 4不属于基金客户服务特点的是( )。

  
  

  　　A 持续性

  　　B 全面性

  　　C 专业性

  　　D 时效性

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• 5基金信息披露原则不包括( )。

  
  

  　　A 及时性原则

  　　B 完整性原则

  　　C 真实性原则

  　　D 效率原则

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• 6关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是( )。

  
  

  　　A 指导基金投资管理运作

  　　B 监督检查基金信息的披露情况

  　　C 指导和监督基金业协会的活动

  　　D 制定基金从业人员的资格标准

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• 7从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是( )。

  　　A 基金的市场营销
  

  　　B 基金的自律监管

  　　C 基金的后台管理

  　　D 基金的投资管理

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• 8关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是()

  
  

  　　A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

  　　B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处

  　　C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益

  　　D.制定行业的执业标准和业务规范

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• 9以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是(　)。

  
  

  　　A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

  　　B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日

  　　C.单一债券的信用风险比较集中

  　　D.债券基金的平均到期日常常会相对固定

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• 10( )是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。

  
  

  　　A易入原则

  　　B可测原则

  　　C成长原则

  　　D识别原则

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