金融类题库22022-03-19

【选择题】合规文化的核心是(　)。

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【选择题】建立诚信举报机制的优点不包括(　)。

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【选择题】关于合规风险报告，下列说法错误的是(　)。

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【选择题】按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括(　)。

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【选择题】商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为(　)。

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【选择题】内部控制的“第一道防线”是(　)。

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【选择题】在内部控制的基本要素中，关于信息与沟通的说法错误的是(　)。

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【选择题】下列关于授权的说法错误的是(　)。

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【选择题】在内部控制的基本要素中，结合具体业务和事项，为确保管理层的指令得以实现，所运用的控制政策、程序及措施称为(　)。

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【选择题】在内部环境中，(　)是各项经营管理活动开展的依据，同时也是内部控制落实的重要载体。

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【选择题】在银行内部控制的内部环境中，居于基础地位的是(　)。

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【选择题】商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，这体现了银行建立与实施内部控制应当遵循(　)。

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【选择题】关于巴塞尔委员会对内部控制的研究，下列说法错误的是(　)。

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【选择题】在内部控制发展阶段中，(　)最主要的特点就是将控制环境作为一项重要的要素内容与会计制度、控制程序一起纳入结构之中。

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【选择题】在内部审计的组织架构中，内部审计部门职责主要包括(　)。

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【选择题】非现场审计的主要优势有(　)。

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【选择题】合规文化的实现主要有(　)。

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【选择题】商业银行的合规风险管理流程一般包括(　)。

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【选择题】按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括(　)。

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【选择题】商业银行应当建立由(　)组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

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【选择题】信息收集的内容包括内部信息和外部信息，其中属于内部信息的有(　)。

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【选择题】商业银行的控制措施主要包括(　)。

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【选择题】内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是银行实施内部控制的基础，一般包括(　)。

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【选择题】巴塞尔委员会认为内部控制的组成要素主要有(　)。

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【选择题】《内部控制——整体框架》规定内部控制的目标主要包括(　)。

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