【选择题】商业银行的合规风险管理流程一般包括(　)。

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• 1【选择题】按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基

   

  　　A、合规管理部门的功能和职责

  　　B、合规管理部门的权限

  　　C、合规负责人的合规管理职责

  　　D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

  　　E、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

  
  

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• 2【选择题】商业银行应当建立由(　)组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

  　　A、监事会

  　　B、董事会

  　　C、业务部门

  　　D、内部审计部门

  　　E、内控管理职能部门

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• 3【选择题】信息收集的内容包括内部信息和外部信息，其中属于内部信息的有(　)。

  　　A、经营信息

  　　B、财务信息

  　　C、人员信息

  　　D、行业信息

  　　E、监管信息

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• 4【选择题】商业银行的控制措施主要包括(　)。

   
  　　A、运营控制

  　　B、会计系统控制

  　　C、绩效考评控制

  　　D、授权审批控制

  　　E、不相容职务分离控制

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• 5【选择题】内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是银行实施内部控制的基础

  　　A、组织架构

  　　B、风险评估

  　　C、人力资源

  　　D、企业文化

  　　E、规章制度

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• 6【选择题】巴塞尔委员会认为内部控制的组成要素主要有(　)。

  　　A、信息交流

  　　B、监控与改正缺陷

  　　C、管理层监督与控制文化

  　　D、控制行为与职责分离

  　　E、监管当局对内控体系的评估

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• 7【选择题】《内部控制——整体框架》规定内部控制的目标主要包括(　)。

  　　A、资产的安全完整

  　　B、企业利润的快速增长

  　　C、财务报告的可靠性

  　　D、发展的效果和效率

  　　E、相关法律法规的遵循

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• 8【选择题】货币市场是指交易期限在()年以内的短期金融工具市场。

  　　A.五

  　　B.十

  　　C.三

  　　D.一

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• 9【选择题】商业银应及时将合规政策，合规管理程序和合规的指南等内部制度向()备案。

  　　A.银行业监督管理机构

  　　B.人民银行

  　　C.市场监管机构

  　　D.上级行

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• 10【选择题】某家消费金融公司由于人力资源短缺，将部分业务管理进行外包，下列外包行为中不合规的是()

  　　A.制定与外包相关的政策和管理制度

  　　B.消费金融公司签署业务外包协议前向银行业监督管理机构报告

  　　C.外包相关的政策和管理制度明确规定不得将贷款决策外包

  　　D.将部分风险控制的指标告知外包机构，方便外包机构更好地提供服务

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