【选择题】商业银行的控制措施主要包括(　)。

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• 1【选择题】内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是银行实施内部控制的基础

  　　A、组织架构

  　　B、风险评估

  　　C、人力资源

  　　D、企业文化

  　　E、规章制度

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• 2【选择题】巴塞尔委员会认为内部控制的组成要素主要有(　)。

  　　A、信息交流

  　　B、监控与改正缺陷

  　　C、管理层监督与控制文化

  　　D、控制行为与职责分离

  　　E、监管当局对内控体系的评估

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• 3【选择题】《内部控制——整体框架》规定内部控制的目标主要包括(　)。

  　　A、资产的安全完整

  　　B、企业利润的快速增长

  　　C、财务报告的可靠性

  　　D、发展的效果和效率

  　　E、相关法律法规的遵循

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• 4【选择题】货币市场是指交易期限在()年以内的短期金融工具市场。

  　　A.五

  　　B.十

  　　C.三

  　　D.一

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• 5【选择题】商业银应及时将合规政策，合规管理程序和合规的指南等内部制度向()备案。

  　　A.银行业监督管理机构

  　　B.人民银行

  　　C.市场监管机构

  　　D.上级行

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• 6【选择题】某家消费金融公司由于人力资源短缺，将部分业务管理进行外包，下列外包行为中不合规的是()

  　　A.制定与外包相关的政策和管理制度

  　　B.消费金融公司签署业务外包协议前向银行业监督管理机构报告

  　　C.外包相关的政策和管理制度明确规定不得将贷款决策外包

  　　D.将部分风险控制的指标告知外包机构，方便外包机构更好地提供服务

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• 7【选择题】某银行近期发行了一款个人大额存单产品，该产品发行的主要要素为，起点金额为100万元，期限为2年，付息方

  　　A.该产品发行条款中关于存单“暂不支持质押”的规定，属于限制投资人权利的不当条款

  　　B.“按月付息，到期还本”的付息方式，说明该款产品是指是一款保本保收益的理财产品

  　　C.该产品的利率较央行基准利率上实际上浮达50%，如果超过当地市场利率定价自律机制约定的最高上浮幅度，则会产生合规风险

  　　D.该产品涉嫌违反《大额存单管理暂行办法》，属于擅自提高个人投资人认购大额存单起点金额的行为

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• 8【选择题】在商业银行的经营过程中，(　　)决定其风险承担能力。

  　　A. 资产规模和商业银行的风险管理水平

  　　B. 资本金规模和商业银行的风险管理水平

  　　C. 资产规模和商业银行的盈利水平

  　　D. 资本金规模和商业银行的盈利水平

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• 9【选择题】根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效

  　　A.做大规模和做强效益

  　　B.一切从经营效益出发

  　　C.合规经营和风险管理

  　　D.效益和合规并重

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• 10【选择题】制定和实施货币政策，首先必须明确货币政策最终要达到的目的，即货币政策的()。

  　　A.预期目标

  　　B.操作目标

  　　C.最终目标

  　　D.中介目标

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