【选择题】按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括(　)。

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• 1【选择题】商业银行应当建立由(　)组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

  　　A、监事会

  　　B、董事会

  　　C、业务部门

  　　D、内部审计部门

  　　E、内控管理职能部门

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• 2【选择题】信息收集的内容包括内部信息和外部信息，其中属于内部信息的有(　)。

  　　A、经营信息

  　　B、财务信息

  　　C、人员信息

  　　D、行业信息

  　　E、监管信息

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• 3【选择题】商业银行的控制措施主要包括(　)。

   
  　　A、运营控制

  　　B、会计系统控制

  　　C、绩效考评控制

  　　D、授权审批控制

  　　E、不相容职务分离控制

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• 4【选择题】内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是银行实施内部控制的基础

  　　A、组织架构

  　　B、风险评估

  　　C、人力资源

  　　D、企业文化

  　　E、规章制度

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• 5【选择题】巴塞尔委员会认为内部控制的组成要素主要有(　)。

  　　A、信息交流

  　　B、监控与改正缺陷

  　　C、管理层监督与控制文化

  　　D、控制行为与职责分离

  　　E、监管当局对内控体系的评估

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• 6【选择题】《内部控制——整体框架》规定内部控制的目标主要包括(　)。

  　　A、资产的安全完整

  　　B、企业利润的快速增长

  　　C、财务报告的可靠性

  　　D、发展的效果和效率

  　　E、相关法律法规的遵循

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• 7【选择题】货币市场是指交易期限在()年以内的短期金融工具市场。

  　　A.五

  　　B.十

  　　C.三

  　　D.一

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• 8【选择题】商业银应及时将合规政策，合规管理程序和合规的指南等内部制度向()备案。

  　　A.银行业监督管理机构

  　　B.人民银行

  　　C.市场监管机构

  　　D.上级行

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• 9【选择题】某家消费金融公司由于人力资源短缺，将部分业务管理进行外包，下列外包行为中不合规的是()

  　　A.制定与外包相关的政策和管理制度

  　　B.消费金融公司签署业务外包协议前向银行业监督管理机构报告

  　　C.外包相关的政策和管理制度明确规定不得将贷款决策外包

  　　D.将部分风险控制的指标告知外包机构，方便外包机构更好地提供服务

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• 10【选择题】某银行近期发行了一款个人大额存单产品，该产品发行的主要要素为，起点金额为100万元，期限为2年，付息方

  　　A.该产品发行条款中关于存单“暂不支持质押”的规定，属于限制投资人权利的不当条款

  　　B.“按月付息，到期还本”的付息方式，说明该款产品是指是一款保本保收益的理财产品

  　　C.该产品的利率较央行基准利率上实际上浮达50%，如果超过当地市场利率定价自律机制约定的最高上浮幅度，则会产生合规风险

  　　D.该产品涉嫌违反《大额存单管理暂行办法》，属于擅自提高个人投资人认购大额存单起点金额的行为

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