财会题库32022-04-10

上市委以召开审议会议的形式履行职责，以下关于上市委审议会议的说法正确的是（　　）。

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某基金公司对其管理的12个配售对象账户进行科创板首发股票初步询价报价，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，该基金公司最多可以填报的不同拟申购价格个数是（　　）。

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根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》（上证发[2019]29号）相关规定，下列关于上市标准表述错误的是（　　）。

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下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是（　　）。

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A公司为某准备首次发行股票并在科创板上市的公司，B公司为其主承销商，且A公司采取了超额配售选择权，下列说法正确的是（　　）。

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科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（　　）。

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符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（国办发﹝2018﹞21号）相关规定的红筹企业申请在上交所科创板上市，关于上市的要求，陈述正确的是（　　）。

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关于首次公开发行股票回拨的相关规定，下列说法正确的是（　　）。

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A公司拟首次公开发行股票3亿股并在科创板上市，准备向部分战略投资者配售，下列说法正确的是（　　）。

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下列有关科创板股票上市保荐机构、保荐代表人履行持续督导职责的说法错误的是（　　）。

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下列有关上市委应当履行的职责，符合相关规定的是（　　）。 Ⅰ．上市委对发行人提出异议的本所不予受理、终止审核决定进行复审，提出复审意见 Ⅱ．上市委委员可以委托他人代为出席 Ⅲ．上市委委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的，应当提前通知上交所。本所可根据情况对参会委员或会议安排等做相应调整 Ⅳ．上市委委员或者其亲属近两年内担任发行人或其控股股东、实际控制人或者保荐人的董事、监事、高级管理人员，应当回避 Ⅴ．上市委委员或者其亲属担任董事、监事、高级管理人员的公司与

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根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列有关认定上市公司控制权归属的标准，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．持有上市公司50%以上的股份 Ⅱ．实际支配上市公司股份表决权超过30% Ⅲ．通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会三分之二以上成员的任免 Ⅳ．可以实际支配或者决定上市公司的重大经营决策、重要人事任命等事项 Ⅴ．依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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发行人申请在上交所科创板上市，应当满足法律规定的相应条件，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．符合上交所规定的发行条件 Ⅱ．发行后股本总额不低于人民币1000万元 Ⅲ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 Ⅳ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅴ．符合上交所规定的其他上市条件

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发行人应当披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的（　　）。 Ⅰ．兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系，与发行人其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的亲属关系。对于董事、监事，应披露其提名人 Ⅱ．主要业务经历、实际负责的业务活动以及其创业或从业历程 Ⅲ．所签定的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议的履行情况；所持股份发生被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形的，应充分披露上述情形的产生原因及对发行人可能产生的影响 Ⅳ．最近2年内曾发生变动的，应披露变动情况、

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下列关于上交所科创板首次公开发行股票的说法正确的是（　　）。

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以下关于科创板首次公开发行股票注册中保荐人责任的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施；情节严重的，撤销保荐人业务资格，对相关责任人员采取证券市场禁入的措施 Ⅱ．保荐人伪造或者变造签字、盖章的，中国证监会应撤销其业务资格 Ⅲ．保荐人以不正当手段干扰审核注册工作的，中国证监会可以采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管

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根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列（　　）符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售。 Ⅰ．发行人首次公开发行前已发行的股份 Ⅱ．上市公司非公开发行的股份 Ⅲ．发行人向证券投资基金配售的股份 Ⅳ．董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份 Ⅴ．发行人向战略投资者配售的股份

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A公司为上交所科创板上市公司，下列公司运作中出现情况可能导致保荐机构、保荐代表人就相关事项对公司的影响，以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露的是（　　）。 Ⅰ．公司业务停滞或出现可能导致公司业务停滞的重大风险事件 Ⅱ．实际控制人、董事长、总经理、财务负责人或核心技术人员涉嫌违规被证监会采取处罚措施 Ⅲ．涉及关联交易、为他人提供担保等重大事项 Ⅳ．数名技术人员离职 Ⅴ．核心竞争力丧失竞争优势或者市场出现具有明显优势的竞争者

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A公司作为科创板上市公司，A公司出现的下列情形，会导致上交所决定A公司股票的停牌和复牌的有（　　）。 Ⅰ．违反法律法规、本规则及本所其他规定，且在规定期限内拒不按要求改正 Ⅱ．定期报告或者临时公告披露存在重大遗漏或者误导性陈述，但拒不按照要求就有关内容进行解释或者补充 Ⅲ．在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律法规、本规则或者本所其他规定 Ⅳ．无法保证与本所的有效联系 Ⅴ．拒不履行信息披露义务

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关于在上交所科创板首次公开发行股票的注册责任，下列说法错误的是（　　）。

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根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，下列说法错误的是（　　）。

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下列关于科创板战略投资者的说法正确的是（　　）。

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当出现发行人实际控制人以及没有或者难以认定实际控制人时，有关发行人股东所持股票的锁定期安排表述错误的是（　　）。

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关于发行人对关联交易的披露义务，以下说法错误的是（　　）。

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下列有关科技版上市公司董事会秘书的表述正确的是（　　）。

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