A公司拟首次公开发行股票3亿股并在科创板上市，准备向部分战略投资者配售，下列说法正确的是（　　）。

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• 1下列有关科创板股票上市保荐机构、保荐代表人履行持续督导职责的说法错误的是（　　）。

  • A.保荐机构、保荐代表人应当督促上市公司积极回报投资者，建立健全并有效执行符合公司发展阶段的现金分红和股份回购制度

  • B.保荐机构、保荐代表人应当持续关注上市公司运作，对上市公司及其业务有充分了解；通过日常沟通、定期回访、调阅资料、列席股东大会等方式，关注上市公司日常经营和股票交易情况，有效识别并督促上市公司披露重大风险或者重大负面事项

  • C.保荐机构、保荐代表人应当核实上市公司重大风险披露是否真实、准确、完整。披露内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构、保荐代表人应当出具调查意见

  • D.保荐机构、保荐代表人应当协助和督促上市公司建立相应的内部制度、决策程序及内控机制，以符合法律法规和本规则的要求

  • E.保荐机构、保荐代表人应当持续督促上市公司充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，并确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平

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• 2下列有关上市委应当履行的职责，符合相关规定的是（　　）。 Ⅰ．上市委对发行人提出异议的本所不予受理、终止审核

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 3根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列有关认定上市公司控制权归属的标准，说法正确的是（　　）。

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4发行人申请在上交所科创板上市，应当满足法律规定的相应条件，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．符合上交所规定的发行

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 5发行人应当披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的（　　）。 Ⅰ．兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD

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• 6下列关于上交所科创板首次公开发行股票的说法正确的是（　　）。

  • A.发行人和主承销商应当通过初步询价确定发行价格

  • B.发行人、承销商和参与询价的网下投资者，不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益

  • C.主承销商不得向网下投资者提供投资价值研究报告，并遵守中国证券业协会关于投资价值研究报告的相关规定

  • D.首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供报价的投资者方可参与申购

  • E.参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过5个

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• 7以下关于科创板首次公开发行股票注册中保荐人责任的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息

  • A.Ⅰ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅳ、Ⅴ

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• 8根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列（　　）符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9A公司为上交所科创板上市公司，下列公司运作中出现情况可能导致保荐机构、保荐代表人就相关事项对公司的影响，

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅴ

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• 10A公司作为科创板上市公司，A公司出现的下列情形，会导致上交所决定A公司股票的停牌和复牌的有（　　）。 Ⅰ．违反法

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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