下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是（　　）。

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• 1A公司为某准备首次发行股票并在科创板上市的公司，B公司为其主承销商，且A公司采取了超额配售选择权，下列说法正

  • A.采用超额配售选择权的，A公司应授予B公司超额配售股票并使用超额配售股票募集的资金直接购买发行人股票的权利

  • B.B公司在A公司股票上市之日起20个自然日内，不得使用该账户资金外的其他资金或者通过他人账户交易发行人股票

  • C.采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的20%

  • D.B公司未购买A公司股票或者购买A公司股票数量未达到全额行使超额配售选择权拟发行股票数量的，不得要求A公司按照发行价格增发股票

  • E.B公司使用超额配售募集的资金从二级市场购入股票的，在超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的5个工作日内，将除购回股票使用的资金及划转给A公司增发股票部分的资金（如有）外的剩余资金，向中国证券投资者保护基金有限责任公司交付，纳入证券投资者保护基金

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• 2科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进

  • A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

  • B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上

  • C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估

  • D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托

  • E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价

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• 3符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（国办发﹝2018﹞21号

  • A.相关企业应满足，营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术

  • B.预计市值不低于人民币100亿元

  • C.预计市值不低于人民币50亿元，或最近一年营业收入不低于人民币5亿元

  • D.该红筹企业同行业竞争中处于相对优势地位

  • E.预计市值不低于人民币50亿元，或最近一年净利润不低于人民币5亿元

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• 4关于首次公开发行股票回拨的相关规定，下列说法正确的是（　　）。

  • A.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行，可以将网下发行部分向网上回拨

  • B.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，不能回拨给网下投资者

  • C.首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的5%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%；回拨后网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%

  • D.根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购。每3000元市值可申购一个申购单位，不足3000元的部分不计入申购额度

  • E.每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效

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• 5A公司拟首次公开发行股票3亿股并在科创板上市，准备向部分战略投资者配售，下列说法正确的是（　　）。

  • A.A公司可以向25名战略投资者配售

  • B.B基金管理人管理的两只证券投资基金可以同时参加此次战略配售

  • C.C公司为某大型保险公司，并具有长期投资意愿，则C公司可以参与A公司此次战略配售

  • D.A公司可与参与此次战略配售的投资者D公司约定，其上市后将认购D公司的证券投资基金

  • E.A公司战略投资者以非自有资金进行认购的，A公司应当对此情形进行核查，以及就核查事项出具承诺函并披露

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• 6下列有关科创板股票上市保荐机构、保荐代表人履行持续督导职责的说法错误的是（　　）。

  • A.保荐机构、保荐代表人应当督促上市公司积极回报投资者，建立健全并有效执行符合公司发展阶段的现金分红和股份回购制度

  • B.保荐机构、保荐代表人应当持续关注上市公司运作，对上市公司及其业务有充分了解；通过日常沟通、定期回访、调阅资料、列席股东大会等方式，关注上市公司日常经营和股票交易情况，有效识别并督促上市公司披露重大风险或者重大负面事项

  • C.保荐机构、保荐代表人应当核实上市公司重大风险披露是否真实、准确、完整。披露内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构、保荐代表人应当出具调查意见

  • D.保荐机构、保荐代表人应当协助和督促上市公司建立相应的内部制度、决策程序及内控机制，以符合法律法规和本规则的要求

  • E.保荐机构、保荐代表人应当持续督促上市公司充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，并确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平

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• 7下列有关上市委应当履行的职责，符合相关规定的是（　　）。 Ⅰ．上市委对发行人提出异议的本所不予受理、终止审核

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 8根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列有关认定上市公司控制权归属的标准，说法正确的是（　　）。

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9发行人申请在上交所科创板上市，应当满足法律规定的相应条件，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．符合上交所规定的发行

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 10发行人应当披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的（　　）。 Ⅰ．兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD

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