关于深交所定期报告的说法正确的有（）。 Ⅰ．年度报告期间，公司依法对外报送报告期统计报表的，应当将所报送的外部单位相关人员作为内幕知情人进行登记 Ⅱ．董事会审议通过每10股送转6股以上的利润分配方案的，应当向深交所报送《内幕信息知情人员档案》 Ⅲ．上市公司拟以半年度、季度财务报告为基础进行现金分红且不送红股或者用资本公积转增股本的，半年度、季度财务报告可以不经审计 Ⅳ．拟发布第一季度报告业绩预告但其上年年报尚未披露的上市公司，应当在发布业绩预告的同时披露其上年度的业绩快报

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• 1创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列（）情形之一的，应当及时进行业绩预告。 Ⅰ．净利润

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ

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• 2上市公司公开发行股票，以下情形构成发行障碍的有（）。

  • A.上次非公开发行，当年营业利润下降60％

  • B.2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入

  • C.某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职

  • D.某现任监事2年前被交易所公开谴责

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• 3上市公司出现下列（）情形不得非公开发行股票。

  • A.连续3年不分红

  • B.最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除

  • C.现任董事正被立案调查

  • D.现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚

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• 4股东大会就上市公司公开发行证券作出的决定，不应当包括下列（）事项。

  • A.募集资金用途

  • B.聘请保荐机构

  • C.定价方式或价格区间

  • D.本次发行证券的种类和数量

  • E.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

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• 5上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有（）。

  • • A.上次非公开发行，当年营业利润下降60%

    • B.2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入

    • C.某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职

    • D.某现任监事2年前被交易所公开谴责

  • 
    

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• 6甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年10月申请配股，公司合并报表2013年至2015年3年累计实现的可分配利润为9

  • A.2013～2015年以现金方式累计分配利润900万元

  • B.2013～2015年以现金方式累计分配利润750万元

  • C.2013～2015年以现金加股票方式累计分配利润900万元

  • D.2013～2015年以现金加股票方式累计分配利润750万元

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• 7以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。

  • A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业

  • B.证券投资基金

  • C.自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验

  • D.注册资本300万元人民币的法人机构

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• 8A公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决

  • A.出席会议的股东所持表决权的2/3

  • B.全体股东所持表决权的2/3

  • C.出席会议的股东所持表决权的1/2

  • D.全体股东所持表决权的1/2

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• 9某主板上市公司2016年6月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，6月10日公告该董事会决议，6月30日召开股东

  • A.6月10日

  • B.6月30日

  • C.7月1日

  • D.8月16日

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• 10关于中标原则，下列说法错误的是（）。

  • A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

  • B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

  • C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

  • D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

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