上市公司公开发行股票，以下情形构成发行障碍的有（）。

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• 1上市公司出现下列（）情形不得非公开发行股票。

  • A.连续3年不分红

  • B.最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除

  • C.现任董事正被立案调查

  • D.现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚

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• 2股东大会就上市公司公开发行证券作出的决定，不应当包括下列（）事项。

  • A.募集资金用途

  • B.聘请保荐机构

  • C.定价方式或价格区间

  • D.本次发行证券的种类和数量

  • E.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

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• 3上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有（）。

  • • A.上次非公开发行，当年营业利润下降60%

    • B.2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入

    • C.某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职

    • D.某现任监事2年前被交易所公开谴责

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• 4甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年10月申请配股，公司合并报表2013年至2015年3年累计实现的可分配利润为9

  • A.2013～2015年以现金方式累计分配利润900万元

  • B.2013～2015年以现金方式累计分配利润750万元

  • C.2013～2015年以现金加股票方式累计分配利润900万元

  • D.2013～2015年以现金加股票方式累计分配利润750万元

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• 5以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。

  • A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业

  • B.证券投资基金

  • C.自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验

  • D.注册资本300万元人民币的法人机构

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• 6A公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决

  • A.出席会议的股东所持表决权的2/3

  • B.全体股东所持表决权的2/3

  • C.出席会议的股东所持表决权的1/2

  • D.全体股东所持表决权的1/2

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• 7某主板上市公司2016年6月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，6月10日公告该董事会决议，6月30日召开股东

  • A.6月10日

  • B.6月30日

  • C.7月1日

  • D.8月16日

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• 8关于中标原则，下列说法错误的是（）。

  • A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

  • B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

  • C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

  • D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

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• 9某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份，以下哪种情形是

  • A.初始做市商为5家，1家做市商持有30万股，其他4家每家持有10万股

  • B.初始做市商为4家，每家持有20万股

  • C.初始做市商为5家，1家做市商持有60万股，1家持有40万股，其他3家每家持有5万股

  • D.初始做市商为4家，1家做市商持有40万股，其他3家每家持有20万股

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• 10根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法中，正确的是（）。

  • A.深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定

  • B.发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件

  • C.债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息

  • D.发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

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