以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。

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• 1A公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决

  • A.出席会议的股东所持表决权的2/3

  • B.全体股东所持表决权的2/3

  • C.出席会议的股东所持表决权的1/2

  • D.全体股东所持表决权的1/2

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• 2某主板上市公司2016年6月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，6月10日公告该董事会决议，6月30日召开股东

  • A.6月10日

  • B.6月30日

  • C.7月1日

  • D.8月16日

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• 3关于中标原则，下列说法错误的是（）。

  • A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

  • B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

  • C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

  • D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

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• 4某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份，以下哪种情形是

  • A.初始做市商为5家，1家做市商持有30万股，其他4家每家持有10万股

  • B.初始做市商为4家，每家持有20万股

  • C.初始做市商为5家，1家做市商持有60万股，1家持有40万股，其他3家每家持有5万股

  • D.初始做市商为4家，1家做市商持有40万股，其他3家每家持有20万股

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• 5根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法中，正确的是（）。

  • A.深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定

  • B.发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件

  • C.债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息

  • D.发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

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• 6关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整，表述不正确的是（）。

  • A.层级调整期间，被出具自律监管函的，不允许进入创新层

  • B.挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出

  • C.挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应在3个工作日内提出

  • D.全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，需要在全国股转系统官网进行公示

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• 7依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（）。 A.

  • A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2/3以上赞成为通过

  • B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年

  • C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员

  • D.内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1/2

  • E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名

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• 8关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。

  • A.证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务

  • B.证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告

  • C.对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告

  • D.证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外

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• 9某上市公司拟申请发行公司债券，最近1期净资产20亿元（含少数股东权益），子公司有债券余额4亿元，上市公司持有子公司

  • A.2亿元

  • B.3亿元

  • C.4亿元

  • D.5亿元

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• 10某上市公司拟申请发行公司债券，最近1期净资产20亿元（含少数股东权益），子公司有债券余额4亿元，上市公司持有子公司

  • A.2亿元

  • B.3亿元

  • C.4亿元

  • D.5亿元

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