创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列（）情形之一的，应当及时进行业绩预告。 Ⅰ．净利润与上一期相比上升或下降50％以上 Ⅱ．净资产为负 Ⅲ．净利润为负 Ⅳ．与上年同期相比公司实现扭亏为盈 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 1上市公司公开发行股票，以下情形构成发行障碍的有（）。

  • A.上次非公开发行，当年营业利润下降60％

  • B.2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入

  • C.某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职

  • D.某现任监事2年前被交易所公开谴责

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• 2上市公司出现下列（）情形不得非公开发行股票。

  • A.连续3年不分红

  • B.最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除

  • C.现任董事正被立案调查

  • D.现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚

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• 3股东大会就上市公司公开发行证券作出的决定，不应当包括下列（）事项。

  • A.募集资金用途

  • B.聘请保荐机构

  • C.定价方式或价格区间

  • D.本次发行证券的种类和数量

  • E.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

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• 4上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有（）。

  • • A.上次非公开发行，当年营业利润下降60%

    • B.2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入

    • C.某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职

    • D.某现任监事2年前被交易所公开谴责

  • 
    

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• 5甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年10月申请配股，公司合并报表2013年至2015年3年累计实现的可分配利润为9

  • A.2013～2015年以现金方式累计分配利润900万元

  • B.2013～2015年以现金方式累计分配利润750万元

  • C.2013～2015年以现金加股票方式累计分配利润900万元

  • D.2013～2015年以现金加股票方式累计分配利润750万元

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• 6以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。

  • A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业

  • B.证券投资基金

  • C.自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验

  • D.注册资本300万元人民币的法人机构

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• 7A公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决

  • A.出席会议的股东所持表决权的2/3

  • B.全体股东所持表决权的2/3

  • C.出席会议的股东所持表决权的1/2

  • D.全体股东所持表决权的1/2

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• 8某主板上市公司2016年6月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，6月10日公告该董事会决议，6月30日召开股东

  • A.6月10日

  • B.6月30日

  • C.7月1日

  • D.8月16日

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• 9关于中标原则，下列说法错误的是（）。

  • A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

  • B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

  • C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

  • D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

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• 10某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份，以下哪种情形是

  • A.初始做市商为5家，1家做市商持有30万股，其他4家每家持有10万股

  • B.初始做市商为4家，每家持有20万股

  • C.初始做市商为5家，1家做市商持有60万股，1家持有40万股，其他3家每家持有5万股

  • D.初始做市商为4家，1家做市商持有40万股，其他3家每家持有20万股

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