某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份，以下哪种情形是正确的？（)

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• 1根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法中，正确的是（）。

  • A.深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定

  • B.发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件

  • C.债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息

  • D.发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

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• 2关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整，表述不正确的是（）。

  • A.层级调整期间，被出具自律监管函的，不允许进入创新层

  • B.挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出

  • C.挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应在3个工作日内提出

  • D.全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，需要在全国股转系统官网进行公示

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• 3依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（）。 A.

  • A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2/3以上赞成为通过

  • B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年

  • C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员

  • D.内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1/2

  • E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名

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• 4关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。

  • A.证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务

  • B.证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告

  • C.对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告

  • D.证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外

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• 5某上市公司拟申请发行公司债券，最近1期净资产20亿元（含少数股东权益），子公司有债券余额4亿元，上市公司持有子公司

  • A.2亿元

  • B.3亿元

  • C.4亿元

  • D.5亿元

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• 6某上市公司拟申请发行公司债券，最近1期净资产20亿元（含少数股东权益），子公司有债券余额4亿元，上市公司持有子公司

  • A.2亿元

  • B.3亿元

  • C.4亿元

  • D.5亿元

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• 7某上市公司拟于2016年3月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2015年底净

  • A.本次债券发行的最大额度为8亿元

  • B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿元

  • C.本次发行可不提供担保

  • D.本次发行可不进行资信评估

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• 8以下不构成非公开发行障碍的情形是（）。

  • A.最近2年亏损

  • B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除

  • C.最近一年被出保留意见的审计报告，但是影响已消除

  • D.现任董事被立案调查

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• 9下列有关凭证式国债的表述错误的是（）。

  • A.采取 “随买随卖”的方式进行交易

  • B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

  • C.利率按实际持有天数分档计付

  • D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

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• 10下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。

  • A.证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管

  • B.证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易

  • C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％

  • D.证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

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