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下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。

提问人:杨灿梅发布时间:2020-04-30

Ⅰ.使用自有资金进行的股权投资

Ⅱ.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行的股权投资

Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务

Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  • 1对股东会该项决议投**票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。

    I.公司连续3年不向股东分配利润,而公司该3年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的

    II.公司合并的

    III.公司转让主要财产的

    IV.公司章程规定的营业期限届满,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

    A.I、II、III

    B.I、II

    C.III、IV

    D.II、III、IV

  • 2未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有()。

    I.责令停止发行

    II.退还所募资金并加算银行同期存款利息

    III.处以1万元以上30万元以下的罚款

    IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

    A.I、III

    B.I、II、IV

    C.I、II、III、IV

    D.II、III、IV

  • 3我国《证券投资基金法》规定,当出现基金托管人()情形时,基金托管人职责终止。

    Ⅰ.被依法取消基金托管资格

    Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

    Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

    Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • 4下列有关金融期货主要交易制度的说法,正确的是()。

    Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金

    Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

    Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效

    Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构,通常并不附属于交易所

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • 5通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场,证券投资基金行业的发展有利于促进()。

    Ⅰ.保险市场的发展壮大

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    Ⅲ.增强证券市场与保险市场之间的协调

    Ⅳ.增强证券市场与货币市场之间的协调

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅳ

  • 6以下关于中小企业板块市场的说法,正确的是()。

    Ⅰ.2004年5月批准成立

    Ⅱ.于上海证券交易所设立

    Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台

    Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的重要步骤

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ

  • 7下列属于上海清算所托管债券的结算方式是()。

    Ⅰ.券款对付

    Ⅱ.中央对手方结算

    Ⅲ.见券付款

    Ⅳ.纯券过户

    A.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ

  • 8股份有限公司的董事会成员可以是()人。

    I.5

    II.15

    III.20

    IV.25

    A.I、II

    B.III、IV

    C.I、IV

    D.II、IV

  • 9下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。

    I.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动

    II.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存

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    A.I、II

    B.III、IV

    C.I、II、III

    D.II、III、IV

  • 10证券公司应当根据客户的(),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2

    I.证券专业知识

    II.证券投资经验和风险偏好

    III.年龄

    IV.财务与收入状况

    A.I、II、III、IV

    B.I、III

    C.II、IV

    D.I、II、IV

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