证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

您可能感兴趣的试题

• 1证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。

  I.经营证券经纪业务已满2年

  II.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

  III.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

  IV.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

  A.I、II

  B.II、III

  C.III、IV

  D.I、IV

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• 2证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理

  I.金融投资经验

  II.风险承受能力

  III.风险管理能力

  IV.金融管理能力

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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• 3债券票面的基本要素有()。

  Ⅰ.债券发行者名称

  Ⅱ.债券的票面利率

  Ⅲ.债券到期期限

  Ⅳ.债券承销者名称

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4金融债券承销人应为金融机构，并具备()条件。

  Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

  Ⅱ.具有较强的债券分销能力

  Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

  Ⅳ.最近两年内没有重大违法、违规行为

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 5债券的票面利率受()的影响。

  Ⅰ.债券的面值

  Ⅱ.债券期限长短

  Ⅲ.筹资者的资信

  Ⅳ.市场利率水平

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6根据债券券面形态不同，可以将债券分为()。

  Ⅰ.实物债券

  Ⅱ.凭证式债券

  Ⅲ.记账式债券

  Ⅳ.电子式债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是()。

  Ⅰ.是专门的清算机构

  Ⅱ.通常附属于交易所

  Ⅲ.不以独立的公司形式组建

  Ⅳ.以独立的公司形式组建

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 8发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露()和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定

  I准确

  II完整

  III及时

  IV真实

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、IV

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• 9证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。

  I.自营业务账户

  II.风险限额

  III.资产配置

  IV.席位情况

  A.I、II

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 10证券公司从事自营业务，应当遵守的规定()

  Ⅰ真实、合法的资金和账户

  Ⅱ业务隔离

  Ⅲ明确授权

  Ⅳ风险监控

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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