股份有限公司的董事会成员可以是()人。

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• 1下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。

  I.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

  II.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

  III.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

  IV.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 2证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2

  I.证券专业知识

  II.证券投资经验和风险偏好

  III.年龄

  IV.财务与收入状况

  A.I、II、III、IV

  B.I、III

  C.II、IV

  D.I、II、IV

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• 3证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。

  I.经营证券经纪业务已满2年

  II.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

  III.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

  IV.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

  A.I、II

  B.II、III

  C.III、IV

  D.I、IV

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• 4证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理

  I.金融投资经验

  II.风险承受能力

  III.风险管理能力

  IV.金融管理能力

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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• 5债券票面的基本要素有()。

  Ⅰ.债券发行者名称

  Ⅱ.债券的票面利率

  Ⅲ.债券到期期限

  Ⅳ.债券承销者名称

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6金融债券承销人应为金融机构，并具备()条件。

  Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

  Ⅱ.具有较强的债券分销能力

  Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

  Ⅳ.最近两年内没有重大违法、违规行为

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 7债券的票面利率受()的影响。

  Ⅰ.债券的面值

  Ⅱ.债券期限长短

  Ⅲ.筹资者的资信

  Ⅳ.市场利率水平

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8根据债券券面形态不同，可以将债券分为()。

  Ⅰ.实物债券

  Ⅱ.凭证式债券

  Ⅲ.记账式债券

  Ⅳ.电子式债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是()。

  Ⅰ.是专门的清算机构

  Ⅱ.通常附属于交易所

  Ⅲ.不以独立的公司形式组建

  Ⅳ.以独立的公司形式组建

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 10发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露()和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定

  I准确

  II完整

  III及时

  IV真实

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、IV

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