对股东会该项决议投**票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。

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• 1未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。

  I.责令停止发行

  II.退还所募资金并加算银行同期存款利息

  III.处以1万元以上30万元以下的罚款

  IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

  A.I、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 2我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人()情形时，基金托管人职责终止。

  Ⅰ.被依法取消基金托管资格

  Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

  Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

  Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 3下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是()。

  Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金

  Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

  Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效

  Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 4通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进()。

  Ⅰ.保险市场的发展壮大

  Ⅱ.货币市场的发展壮大

  Ⅲ.增强证券市场与保险市场之间的协调

  Ⅳ.增强证券市场与货币市场之间的协调

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 5以下关于中小企业板块市场的说法，正确的是()。

  Ⅰ.2004年5月批准成立

  Ⅱ.于上海证券交易所设立

  Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台

  Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的重要步骤

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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• 6下列属于上海清算所托管债券的结算方式是()。

  Ⅰ.券款对付

  Ⅱ.中央对手方结算

  Ⅲ.见券付款

  Ⅳ.纯券过户

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 7股份有限公司的董事会成员可以是()人。

  I.5

  II.15

  III.20

  IV.25

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、IV

  D.II、IV

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• 8下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。

  I.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

  II.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

  III.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

  IV.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 9证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2

  I.证券专业知识

  II.证券投资经验和风险偏好

  III.年龄

  IV.财务与收入状况

  A.I、II、III、IV

  B.I、III

  C.II、IV

  D.I、II、IV

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• 10证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。

  I.经营证券经纪业务已满2年

  II.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

  III.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

  IV.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

  A.I、II

  B.II、III

  C.III、IV

  D.I、IV

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