证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。

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• 1有限责任公司设立的条件包括()

  I.有公司章程

  II.有公司名称

  III.有公司的组织机构

  IV.有必要的生产经营条件

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 2下列具有法人资格的有()。

  Ⅰ分公司

  Ⅱ子公司

  Ⅲ母公司

  Ⅳ总公司

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得

  Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸

  Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币

  Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品

  Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在()。

  Ⅰ.资金来源广、发行规模大

  Ⅱ.存在利率风险

  Ⅲ.有国家主权保障

  Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 5投资QDII基金时应注意的风险有()。

  Ⅰ.汇率风险

  Ⅱ.国别风险

  Ⅲ.市场风险

  Ⅳ.流动性风险

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 6买断式回购和质押式回购的区别是()。

  Ⅰ.买断式回购的初始交易中债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  Ⅱ.质押式回购的初始交易中债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

  Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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• 7对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于()。

  Ⅰ.现金

  Ⅱ.流通性好的蓝筹股

  Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券

  Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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• 8证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。

  I编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

  II在经纪业务中接受客户的全权委托

  III从事与其履行职责有利益冲突的业务

  IV违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A.I、III

  B.II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 9在证券经纪业务中，证券公司()

  I.不向客户垫付资金

  II.分享客户买卖证券的价差

  III.承担客户的价格风险

  IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、IV

  D.III、IV

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• 10保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。

  I.责令改正

  II.给予警告

  III.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

  IV.撤销任职资格或者证券从业资格

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、III、IV

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