在证券经纪业务中，证券公司()

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• 1保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。

  I.责令改正

  II.给予警告

  III.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

  IV.撤销任职资格或者证券从业资格

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、III、IV

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• 2期货交易所的职责包括()。

  I.提供期货交易的场所、设施和服务

  II.设计期货合约、安排期货合约上市

  III.组织、监督期货交易、结算和交割

  IV.制定和执行风险管理制度

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3申请证券期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件()。

  Ⅰ.100万元人民币的注册资本

  Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施

  Ⅲ.有公司章程

  Ⅳ.有健全的内部管理制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 4政府债券的特征有()。

  Ⅰ.安全性好

  Ⅱ.流通性强

  Ⅲ.收益稳定

  Ⅳ.免税待遇

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 5关于股票收益性描述正确的是()。

  Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司

  Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

  Ⅲ.其实现形式可以是资本利得

  Ⅳ.收益性是股票最基本的特征

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6信托关系的当事人至少包括()。

  Ⅰ.公证人

  Ⅱ.委托人

  Ⅲ.受托人

  Ⅳ.受益人

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7可以作为利率期权的基础资产的金融工具有()。

  Ⅰ.欧洲美元债券

  Ⅱ.利率指数

  Ⅲ.大面额可转让存单

  Ⅳ.短期、中期、长期政府债券

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8在()机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

  Ⅰ.投资咨询

  Ⅱ.财务顾问

  Ⅲ.资信评级

  Ⅳ.资产评估

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9证券公司接受期货公司委托，可以从事的业务是()

  I代理客户划转保证金账户中的资金

  II协助办理开户手续

  III提供期货行情信息

  IV代客户交收保证金

  A.I、II

  B.I、II、III、IV

  C.II、III

  D.I、IV

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• 10董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。

  I.挪用公司资金

  II.将公司资金以其个人名义开立账户存储

  III.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

  IV.与本公司订立合同或者进行交易

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.II、IV

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