对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于()。

您可能感兴趣的试题

• 1证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。

  I编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

  II在经纪业务中接受客户的全权委托

  III从事与其履行职责有利益冲突的业务

  IV违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A.I、III

  B.II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 2在证券经纪业务中，证券公司()

  I.不向客户垫付资金

  II.分享客户买卖证券的价差

  III.承担客户的价格风险

  IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、IV

  D.III、IV

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• 3保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。

  I.责令改正

  II.给予警告

  III.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

  IV.撤销任职资格或者证券从业资格

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、III、IV

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• 4期货交易所的职责包括()。

  I.提供期货交易的场所、设施和服务

  II.设计期货合约、安排期货合约上市

  III.组织、监督期货交易、结算和交割

  IV.制定和执行风险管理制度

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5申请证券期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件()。

  Ⅰ.100万元人民币的注册资本

  Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施

  Ⅲ.有公司章程

  Ⅳ.有健全的内部管理制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 6政府债券的特征有()。

  Ⅰ.安全性好

  Ⅱ.流通性强

  Ⅲ.收益稳定

  Ⅳ.免税待遇

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 7关于股票收益性描述正确的是()。

  Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司

  Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

  Ⅲ.其实现形式可以是资本利得

  Ⅳ.收益性是股票最基本的特征

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8信托关系的当事人至少包括()。

  Ⅰ.公证人

  Ⅱ.委托人

  Ⅲ.受托人

  Ⅳ.受益人

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9可以作为利率期权的基础资产的金融工具有()。

  Ⅰ.欧洲美元债券

  Ⅱ.利率指数

  Ⅲ.大面额可转让存单

  Ⅳ.短期、中期、长期政府债券

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10在()机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

  Ⅰ.投资咨询

  Ⅱ.财务顾问

  Ⅲ.资信评级

  Ⅳ.资产评估

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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