根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。

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• 1国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在()。

  Ⅰ.资金来源广、发行规模大

  Ⅱ.存在利率风险

  Ⅲ.有国家主权保障

  Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 2投资QDII基金时应注意的风险有()。

  Ⅰ.汇率风险

  Ⅱ.国别风险

  Ⅲ.市场风险

  Ⅳ.流动性风险

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 3买断式回购和质押式回购的区别是()。

  Ⅰ.买断式回购的初始交易中债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  Ⅱ.质押式回购的初始交易中债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

  Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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• 4对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于()。

  Ⅰ.现金

  Ⅱ.流通性好的蓝筹股

  Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券

  Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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• 5证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。

  I编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

  II在经纪业务中接受客户的全权委托

  III从事与其履行职责有利益冲突的业务

  IV违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A.I、III

  B.II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 6在证券经纪业务中，证券公司()

  I.不向客户垫付资金

  II.分享客户买卖证券的价差

  III.承担客户的价格风险

  IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、IV

  D.III、IV

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• 7保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。

  I.责令改正

  II.给予警告

  III.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

  IV.撤销任职资格或者证券从业资格

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、III、IV

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• 8期货交易所的职责包括()。

  I.提供期货交易的场所、设施和服务

  II.设计期货合约、安排期货合约上市

  III.组织、监督期货交易、结算和交割

  IV.制定和执行风险管理制度

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9申请证券期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件()。

  Ⅰ.100万元人民币的注册资本

  Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施

  Ⅲ.有公司章程

  Ⅳ.有健全的内部管理制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 10政府债券的特征有()。

  Ⅰ.安全性好

  Ⅱ.流通性强

  Ⅲ.收益稳定

  Ⅳ.免税待遇

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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