申请证券期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件()。

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• 1政府债券的特征有()。

  Ⅰ.安全性好

  Ⅱ.流通性强

  Ⅲ.收益稳定

  Ⅳ.免税待遇

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 2关于股票收益性描述正确的是()。

  Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司

  Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

  Ⅲ.其实现形式可以是资本利得

  Ⅳ.收益性是股票最基本的特征

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3信托关系的当事人至少包括()。

  Ⅰ.公证人

  Ⅱ.委托人

  Ⅲ.受托人

  Ⅳ.受益人

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4可以作为利率期权的基础资产的金融工具有()。

  Ⅰ.欧洲美元债券

  Ⅱ.利率指数

  Ⅲ.大面额可转让存单

  Ⅳ.短期、中期、长期政府债券

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5在()机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

  Ⅰ.投资咨询

  Ⅱ.财务顾问

  Ⅲ.资信评级

  Ⅳ.资产评估

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6证券公司接受期货公司委托，可以从事的业务是()

  I代理客户划转保证金账户中的资金

  II协助办理开户手续

  III提供期货行情信息

  IV代客户交收保证金

  A.I、II

  B.I、II、III、IV

  C.II、III

  D.I、IV

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• 7董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。

  I.挪用公司资金

  II.将公司资金以其个人名义开立账户存储

  III.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

  IV.与本公司订立合同或者进行交易

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.II、IV

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• 8设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有()。

  I.其生产经营符合国家产业政策

  II.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

  III.发起人在近3年内没有重大违法行为

  IV.具有持续盈利能力，财务状况良好

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是()。

  I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

  II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

  III.证券经纪商有义务为客户保密

  IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、IV

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• 10发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。

  I.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

  II.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

  III.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

  IV.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、IV

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