在()机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

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• 1证券公司接受期货公司委托，可以从事的业务是()

  I代理客户划转保证金账户中的资金

  II协助办理开户手续

  III提供期货行情信息

  IV代客户交收保证金

  A.I、II

  B.I、II、III、IV

  C.II、III

  D.I、IV

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• 2董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。

  I.挪用公司资金

  II.将公司资金以其个人名义开立账户存储

  III.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

  IV.与本公司订立合同或者进行交易

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.II、IV

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• 3设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有()。

  I.其生产经营符合国家产业政策

  II.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

  III.发起人在近3年内没有重大违法行为

  IV.具有持续盈利能力，财务状况良好

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是()。

  I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

  II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

  III.证券经纪商有义务为客户保密

  IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、IV

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• 5发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。

  I.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

  II.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

  III.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

  IV.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、IV

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• 6按照不同的发行本位，国债可以分为()。

  Ⅰ.赤字国债

  Ⅱ.实物国债

  Ⅲ.特种国债

  Ⅳ.货币国债

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 7金融期货的主要交易制度包括()。

  Ⅰ.集中交易制度

  Ⅱ.限仓制度

  Ⅲ.大户报告制度

  Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 8下列关于欧洲债券的说法中，正确的是()。

  Ⅰ.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

  Ⅱ.在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

  Ⅲ.投资者的利息收入免缴所得税

  Ⅳ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 9根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括()。

  Ⅰ.互换和期权

  Ⅱ.投资合同

  Ⅲ.期货合同

  Ⅳ.远期合同

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 10金融债券发行的目的是()。

  Ⅰ.增强负债的稳定

  Ⅱ.缓解短期资金周转不灵

  Ⅲ.获得长期资金来源

  Ⅳ.扩大资产业务

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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