发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。

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• 1按照不同的发行本位，国债可以分为()。

  Ⅰ.赤字国债

  Ⅱ.实物国债

  Ⅲ.特种国债

  Ⅳ.货币国债

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 2金融期货的主要交易制度包括()。

  Ⅰ.集中交易制度

  Ⅱ.限仓制度

  Ⅲ.大户报告制度

  Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 3下列关于欧洲债券的说法中，正确的是()。

  Ⅰ.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

  Ⅱ.在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

  Ⅲ.投资者的利息收入免缴所得税

  Ⅳ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括()。

  Ⅰ.互换和期权

  Ⅱ.投资合同

  Ⅲ.期货合同

  Ⅳ.远期合同

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 5金融债券发行的目的是()。

  Ⅰ.增强负债的稳定

  Ⅱ.缓解短期资金周转不灵

  Ⅲ.获得长期资金来源

  Ⅳ.扩大资产业务

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 6开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。

  Ⅰ合法合规原则

  Ⅱ集中管理原则

  Ⅲ独立运行原则

  Ⅳ岗位分离原则

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 7效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。

  I.公开信息

  II.封闭信息

  III.半公开信息

  IV.有限公开信息

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.II、III

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• 8《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。

  I.接受他人委托从事证券投资

  II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

  III.向委托人承诺证券投资收益

  IV.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、III

  D.I、II、III、IV

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• 9以下选项中，具有法人资格的是()。

  Ⅰ有限责任公司

  Ⅱ股份有限公司

  Ⅲ子公司

  Ⅳ分公司

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。

  I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动

  II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

  III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

  IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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