设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有()。

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• 1下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是()。

  I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

  II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

  III.证券经纪商有义务为客户保密

  IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、IV

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• 2发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。

  I.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

  II.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

  III.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

  IV.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、IV

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• 3按照不同的发行本位，国债可以分为()。

  Ⅰ.赤字国债

  Ⅱ.实物国债

  Ⅲ.特种国债

  Ⅳ.货币国债

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4金融期货的主要交易制度包括()。

  Ⅰ.集中交易制度

  Ⅱ.限仓制度

  Ⅲ.大户报告制度

  Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 5下列关于欧洲债券的说法中，正确的是()。

  Ⅰ.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

  Ⅱ.在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

  Ⅲ.投资者的利息收入免缴所得税

  Ⅳ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 6根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括()。

  Ⅰ.互换和期权

  Ⅱ.投资合同

  Ⅲ.期货合同

  Ⅳ.远期合同

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 7金融债券发行的目的是()。

  Ⅰ.增强负债的稳定

  Ⅱ.缓解短期资金周转不灵

  Ⅲ.获得长期资金来源

  Ⅳ.扩大资产业务

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 8开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。

  Ⅰ合法合规原则

  Ⅱ集中管理原则

  Ⅲ独立运行原则

  Ⅳ岗位分离原则

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 9效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。

  I.公开信息

  II.封闭信息

  III.半公开信息

  IV.有限公开信息

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.II、III

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• 10《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。

  I.接受他人委托从事证券投资

  II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

  III.向委托人承诺证券投资收益

  IV.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、III

  D.I、II、III、IV

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