- 讲师:刘萍萍 / 谢楠
- 课时:160h
- 价格 4580 元
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Ⅰ.由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
Ⅱ.在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
Ⅲ.投资者的利息收入免缴所得税
Ⅳ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.互换和期权
Ⅱ.投资合同
Ⅲ.期货合同
Ⅳ.远期合同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.增强负债的稳定
Ⅱ.缓解短期资金周转不灵
Ⅲ.获得长期资金来源
Ⅳ.扩大资产业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ合法合规原则
Ⅱ集中管理原则
Ⅲ独立运行原则
Ⅳ岗位分离原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
I.公开信息
II.封闭信息
III.半公开信息
IV.有限公开信息
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
I.接受他人委托从事证券投资
II.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
III.向委托人承诺证券投资收益
IV.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
A.I、II
B.III、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
Ⅰ有限责任公司
Ⅱ股份有限公司
Ⅲ子公司
Ⅳ分公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动
II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
Ⅰ.公司债券
Ⅱ.国债
Ⅲ.政府债券
Ⅳ.金融债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.促进国际化
Ⅱ.保持货币币值的稳定
Ⅲ.促进经济增长
Ⅳ.促进证券市场发展
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.固定期限不低于5年(含5年)
Ⅱ.发行须向中国银监会提出申请
Ⅲ.目标债权人可为自然人
Ⅳ.索偿权排在存款和其他负债之后
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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