证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括( )。

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• 1基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。

  　A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

  B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

  C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

  D.在内部建立完善的信息管理体系

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• 2多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。

  A.股票基金

  B.债券基金

  C.分级基金

  D.系列基金

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• 3制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容

  A.投资合规性风险

  B.销售合规性风险

  C.信息披露合规性风险

  D.反洗钱合规性风险

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• 4QDII基金份额登记的日期是( )。

  A.T+3

  B.T+0

  C.T+

  D.T+2

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• 5甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲

  　A.守法合规

  B.客户至上

  C.专业审慎

  D.忠诚尽责

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• 6内部控制的( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳

  A.成本效益原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

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• 7基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。

  A.5

  B.0

  C.5

  D.20

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• 8基金半年度报告( )披露内部监察工作情况，年度报告( )披露内部监察工作情况。

  A. 无须，无须

  B. 必须，必须

  C. 必须，无须

  D. 无须，必须

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• 9 关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是( )

  A. 该机构需要根据中国证监会规定进行备案

  B. 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度

  C. 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

  D. 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度

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• 10 ( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。。
   

  A. 政府

  B. 金融机构

  C. 中央银行

  D. 居民

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