QDII基金份额登记的日期是( )。

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• 1甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲

  　A.守法合规

  B.客户至上

  C.专业审慎

  D.忠诚尽责

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• 2内部控制的( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳

  A.成本效益原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

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• 3基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。

  A.5

  B.0

  C.5

  D.20

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• 4基金半年度报告( )披露内部监察工作情况，年度报告( )披露内部监察工作情况。

  A. 无须，无须

  B. 必须，必须

  C. 必须，无须

  D. 无须，必须

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• 5 关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是( )

  A. 该机构需要根据中国证监会规定进行备案

  B. 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度

  C. 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

  D. 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度

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• 6 ( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。。
   

  A. 政府

  B. 金融机构

  C. 中央银行

  D. 居民

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• 7 下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是( )。

  A. 投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

  B. 非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

  C. 电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

  D. 电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术

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• 8 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
   

  A. 基金宣传推介材料

  B. 招募说明书草案

  C. 律师事务所出具的律师意见书

  D. 基金合同草案

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• 9 ( )是基金业协会的执行机构。

  A. 会员大会

  B. 理事会

  C. 董事会

  D. 监事会

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• 10 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，

  A. 固有财产

  B. 基金资产

  C. 风险准备金

  D. 银行贷款

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