风险控制制度由（　　）等部分组成。

试卷相关题目

• 1后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

  A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

  B.交易清算、资金处理的功能

  C.提供投资资讯功能

  D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

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• 2关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（　　）。

  A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

  B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

  C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

  D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

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• 3在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（　　）。

  A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权

  B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权‘

  C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

  D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

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• 4基金托管协议包含的重要信息有（　　）。

  A.基金风险提示

  B.基金资产的估值

  C.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查

  D.协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

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• 5投资管理人应当坚持（　　）利益优先的原则。

  A.国家

  B.基金托管人

  C.基金份额持有人

  D.自身

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• 6基金财务报表附注应披露（　　）。

  A.重要会计政策和会计估计

  B.会计报表的编制基础

  C.资产负债表日后事项的说明

  D.关联方关系及其交易

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• 7当且仅当（　　）时，债券投资组合才能够免于市场利率波动的风险。

  A.收益率曲线是水平状态

  B.收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动

  C.利率在所有期限点上都不变

  D.利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降

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• 8按股票价格行为分类的基本思想是在计算了股票集合中每只股票与其他股票之间的相关系数后，将相关系数（　　）的两只股票视为同类并合并为一组，然后重新计算相关系数矩阵，包括合并股票(或群落)与剩余股票(或群落)之间的相关系数。

  A.为正

  B.为负

  C.最大

  D.最小

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• 9（　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

  A.债券

  B.股票

  C.基金

  D.信用证

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• 10基金的主要收入来源有（　　）。

  A.投资收益

  B.利息收入

  C.销售收入

  D.其他收入

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