在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（　　）。

试卷相关题目

• 1基金托管协议包含的重要信息有（　　）。

  A.基金风险提示

  B.基金资产的估值

  C.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查

  D.协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

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• 2投资管理人应当坚持（　　）利益优先的原则。

  A.国家

  B.基金托管人

  C.基金份额持有人

  D.自身

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• 3当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（　　）时，基金管理公司应兰公告并报监管机构备案。

  A.0．1%，0．25%

  B.0．25%，0．5%

  C.0．5%，1%

  D.0．25%，0．75%

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• 4（　　）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。

  A.事件异常

  B.日历异常

  C.公司异常

  D.会计异常

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• 5基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（　　）。

  A.3%

  B.4%

  C.5%

  D.6%

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• 6关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（　　）。

  A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

  B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

  C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

  D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

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• 7后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

  A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

  B.交易清算、资金处理的功能

  C.提供投资资讯功能

  D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

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• 8风险控制制度由（　　）等部分组成。

  A.风险控制的机构设置

  B.风险控制的程序

  C.风险控制的具体制度

  D.风险控制制度执行情况的监督

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• 9基金财务报表附注应披露（　　）。

  A.重要会计政策和会计估计

  B.会计报表的编制基础

  C.资产负债表日后事项的说明

  D.关联方关系及其交易

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• 10当且仅当（　　）时，债券投资组合才能够免于市场利率波动的风险。

  A.收益率曲线是水平状态

  B.收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动

  C.利率在所有期限点上都不变

  D.利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降

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