资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（    ）计算资产管理业务风险资本准备。

  A.8%、8%、5%

  B.10%、8%、8%

  C.10%、8%、5%

  D.8%、5%、5%

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• 2证券公司提供中问介绍业务，不得从事的业务行为有（    ）。

  A.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户

  B.证券公司不得代客户下达交易指令

  C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码

  D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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• 3下面关于证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件的阐述，正确的是（    ）。

  A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  C.配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

  D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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• 4下面关于资产管理业务的一般规定的叙述，错误的是（    ）。

  A.定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元

  B.集合资产管理计划只接受货币资金和债券形式的资产

  C.证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

  D.证券公司应当将集合计划设定为均等份额，客户按其所拥有的份额在集合计划资产中所占的比例享有利益，承担风险，投资者不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外

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• 52010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司应当具备的条件包括（    ）。

  A.最近1年净资本均在50亿元以上

  B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

  C.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价

  D.最近一次证券公司分类评价为A类

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• 6证券公司可以授权其分公司经营的业务有（    ）。

  A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

  B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

  C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

  D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

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• 7证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（    ）。

  A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

  B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

  C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

  D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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• 8集合资产管理业务的特点是（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是一对多

  B.投资范围有限定性和非限定性的区分

  C.具体投资的方向在资产管理合同中约定

  D.客户资产必须托管；专门账户投资运作

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• 9证券公司的注册资本应当是实缴资本。（    ）

  A.对

  B.错

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• 1020世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（    ）

  A.对

  B.错

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