集合资产管理业务的特点是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（    ）。

  A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

  B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

  C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

  D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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• 2证券公司可以授权其分公司经营的业务有（    ）。

  A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

  B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

  C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

  D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

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• 3资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（    ）。

  A.在执业活动中受到刑事处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  B.在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年

  C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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• 4证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（    ）计算资产管理业务风险资本准备。

  A.8%、8%、5%

  B.10%、8%、8%

  C.10%、8%、5%

  D.8%、5%、5%

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• 5证券公司提供中问介绍业务，不得从事的业务行为有（    ）。

  A.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户

  B.证券公司不得代客户下达交易指令

  C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码

  D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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• 6证券公司的注册资本应当是实缴资本。（    ）

  A.对

  B.错

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• 720世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（    ）

  A.对

  B.错

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