20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（    ）

试卷相关题目

• 1证券公司的注册资本应当是实缴资本。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2集合资产管理业务的特点是（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是一对多

  B.投资范围有限定性和非限定性的区分

  C.具体投资的方向在资产管理合同中约定

  D.客户资产必须托管；专门账户投资运作

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• 3证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（    ）。

  A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

  B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

  C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

  D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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• 4证券公司可以授权其分公司经营的业务有（    ）。

  A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

  B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

  C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

  D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

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• 5资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（    ）。

  A.在执业活动中受到刑事处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  B.在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年

  C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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• 6990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。（    ）

  A.对

  B.错

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